新西部網(wǎng)訊（記者宋海龍通訊員周小榮）在職務犯罪偵查過程中，由于案件線索一般比較含糊，檢察機關必須進行初步調查核實，才能判定是否有職務犯罪發(fā)生，進而作出是否立案偵查的決定。因此，初查是絕大部分職務犯罪案件查處的必經(jīng)階段，它既是立案的準備、偵查的前奏，更是所辦案件能否取得突破的關鍵，直接關系著后期成案與否以及成案的質量。
近年來,三原縣檢察院針對初查的難點問題，同時面對新刑訴法的實施給職務犯罪偵查模式帶來的嚴峻挑戰(zhàn),積極探索偵查模式，摸索出菜單式初查的有效工作模式，提高了初查工作效率，先后在征地拆遷領域、醫(yī)療領域等成功偵破了一批大案、窩案。
一、明確初查任務，找準初查方向
對職務犯罪案件線索的“初查”，其根本目的是為立案做準備,但是面對紛繁復雜的線索，必須進行甄別，因此需要明確初查任務，主要從以下幾個方面找準方向。
1、審查管轄范圍，弄清是否屬于職務犯罪案件。由于檢舉人、控告人對檢察院和公安機關的權限和管轄范圍了解不夠，不能判明案件性質，不能確定案件究竟該誰家管轄，難免把不屬于檢察機關自偵案件管轄范圍的線索提供給檢察機關，因而對線索就需要分析和甄別。有的控告、檢舉往往反映多種犯罪事實，有屬于公安管轄的事實，也有檢察機關管轄的事實，需要審查和核實，然后才能確定管轄主體，使線索得到查證和依法處理。
2、審查是否有職務犯罪事實存在。控告、檢舉人的材料經(jīng)過審查分析之后，還需要進行調查核實。首先要查明職務犯罪的犯罪事實是否存在，其次要弄清究竟是有罪還是無罪，劃分罪與非罪的界限。
3、審查是否屬于刑法上應受懲罰的行為。職務犯罪案件線索初查的重心大致有兩個方面：一是查清是否有職務犯罪事實；二是這種事實是否需要追究刑事責任，即犯罪事實和金額是否達到高檢院規(guī)定的立案標準。所以，職務犯罪案件的初查關鍵在于抓住能否立案這個關鍵問題，只要具備了立案條件，初查的任務就可初步完成。
二、研究初查程序，逐步開展初查
三原縣檢察院針對來源繁多的線索，進一步規(guī)范初查程序,提高初查質量,確保檢察機關職務犯罪偵查工作順利進行，主要從以下幾個方面規(guī)范了初查程序，細致初查步驟：
1、加強線索評估，降低風險性
需要對案件線索進行甄別，辦案實踐中，案件線索的來源千差萬別，內容魚龍混雜，質量參差不齊，價值大小不一，能否從中篩選出有價值的線索進行重點初查，進而立案進行查處，是衡量檢察機關職務犯罪偵查部門辦案水平和能力的一個重要標準。面對數(shù)量眾多的案件線索，不可能全面普查，使初查工作陷于奔忙之中。必須把那些最有價值、最值得深究的線索篩選出來，逐個進行深入、綜合分析，判別線索內容是否符合一般職務犯罪的特點、規(guī)律和表現(xiàn)形式，判別被舉報人在其單位所處的地位高低和職權大小，判別被舉報人的家庭收支情況，判別舉報人的舉報動機，以此確定被舉報人是否有實施職務犯罪的可能性進而作出是否要對被舉報人進行初查的決定。因此，辦案人員在接到案件線索后，應對案件線索進行細致地研究。首先，根據(jù)舉報人和被舉報人的情況以及二者的關系，分析、判斷舉報線索的可靠性。其次，根據(jù)線索材料中反映的情況和內容,運用法律知識和辦案經(jīng)驗，初步判斷舉報線索的可查性。只有對線索進行細致透徹的分析權衡，準確評估所掌握線索的成案價值，才能夠較好避免初查工作的盲目性，降低辦案風險。
2、制訂周密計劃,增強謀略性
初查是立案偵查的前提和基礎，初查的成功與否和質量高低，關系整個案件的成敗。要對被舉報人各方面情況進行綜合分析，充分預估初查過程中可能出現(xiàn)的情況和遇到的障礙，有針對性地制定縝密的調查核實方案，做到知己知彼，力爭一擊必中。只有在周密的計劃指導下，初查工作才能有條不紊，順利開展，實現(xiàn)初查目的。
在對案件線索進行初步評估后，辦案人員應該制訂周密的初查計劃，明確初查的方向和范圍，設計初查的步驟和方法，考慮可能出現(xiàn)的情況并作好應對的準備。制定的初查計劃應涵蓋的基本內容包括：初查對象的主體身份及其基本情況；初查內容涉及的對象和事實及事實發(fā)生的時間、地點、過程、情節(jié)等；其它需要查明的事項。在制定初查計劃時,應首先選準初查的主攻方向，根據(jù)案件線索的具體情況，選取事實比較清楚、取證把握較大、牽涉范圍較小、取證時間較短的環(huán)節(jié)進行重點突破、精確打擊。對舉報線索中提供有書證、物證的，應選擇查帳、封帳或查財物為基本手段，順藤摸瓜，逐步突破，鎖定犯罪嫌疑人；對于舉報線索中含有多起涉嫌犯罪內容的，選擇舉報內容較為詳實可靠的為突破口，從點到面，步步深入，去粗取精，去偽存真，進而為查明全部案件事實奠定扎實基礎。在執(zhí)行初查計劃時，應根據(jù)進展情況做到隨機應變，及時進行分析判斷，正確預測初查對象、線索的發(fā)展趨勢和結果，不失時機地調整初查的方向和重點，確保效果。要靈活運用初查策略，在盡可能不驚動被查對象的情況下，及時獲取有力的證據(jù)，增強突破案件的能力和機率。要適時采用技術偵查手段，盡量形成牢固穩(wěn)定的證據(jù)鏈，通過出示有力證據(jù)，突破嫌疑人心理防線。同時，要因案制宜，善于發(fā)現(xiàn)和利用涉案人員之間的矛盾，分化瓦解，各個擊破，突破整個案件。
3、強化證據(jù)意識,提高成案率
證據(jù)是初查工作的靈魂，決定著初查的成敗。因此，新浦區(qū)院辦案人員在初查中強化證據(jù)意識，增強發(fā)現(xiàn)、收集、固定、完善、使用證據(jù)的能力，注重及時、合法、全面細致地收集證據(jù)，為順利終結初查進而立案提供有利的證據(jù)條件。
收集證據(jù)注意及時性。有些證據(jù)因自身特性很容易毀損、滅失，形成不可逆轉的證據(jù)消失。此外，初查時間拖得越長，泄密的可能性就越大，也容易給初查對象提供反偵查、毀證、滅證的機會。因此，初查人員具備時間觀念，及時收集證據(jù)，快速初查。
收集證據(jù)注意合法性。初查必須在法律規(guī)定的范圍內進行，嚴格依據(jù)法定程序，不得對初查對象采取強制措施和查封、扣押、凍結被查對象的財產，嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)。所以，初查一定要合法進行，不要收集非法證據(jù)，造成偵查過程的被動。
收集證據(jù)注意全面性。調查取證的內容既要以舉報材料為基礎，又不能完全受其限制；既要收集有罪證據(jù)和直接證據(jù)，也要注重無罪證據(jù)和間接證據(jù)，形成相互印證、環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鎖鏈；要特別注意收集贓款的來源、去向證據(jù)，犯罪嫌疑人在案發(fā)后的串供、毀證、建立攻守同盟等反偵查行為證據(jù)；對被舉報人的合理辯解，要迅速進行核查，以盡快完善、固定證據(jù)，堵塞其串供、翻供的后路，避免錯過固定證據(jù)的最佳時機，造成不可彌補的損失。
三、嚴明初查紀律，保證初查成效
初查是一項帶有強烈職能特色的調查工作，具有取證方式的限制性和偵查手段的不完全性。因此，嚴明初查紀律，依據(jù)法律規(guī)定的程序和要件秘密開展初查，對于確保初查法律目的的實現(xiàn)具有重要意義。
辦案實踐中，辦案人員應當把初查過程中保密工作提到相當?shù)恼J識高度。保密工作不做好，初查的作用和效果就無從發(fā)揮。如果初查目的、事宜、細節(jié)等均為初查對象知道，初查的成功就失去保障。
在具體操作過程中，保密性的要求應當包括：線索交辦和批準的保密；初查對象的保密；初查內容與意圖的保密。除檢察長、偵查部門負責人和承辦人以及備案的上級檢察院外，其他任何人都不能知道對什么人進行初查，不能知道初查的具體內容和真正意圖。在初查中，注意隱蔽初查意圖，嚴防與案件無關人員知道初查秘密。如果保密工作不做好，被舉報人有所察覺，會進行一系列反偵查活動，造成串供、毀證、潛逃和建立攻守同盟等多種不良后果發(fā)生。因此，初查工作必須嚴格保密，控制知情面、掩護身份、掩蓋意圖，避免打草驚蛇，驚動初查對象。
通過線索的初查工作掌握的證據(jù)已經(jīng)能夠證實被舉報人的犯罪事實存在，犯罪結果的嚴重程度且需要追究其刑事責任的，就要盡快結束初查，轉入立案偵查程序，以便及時地對犯罪嫌疑人采取必要的強制措施，防止犯罪嫌疑人為逃避法律追究而串供，毀滅證據(jù)，防止犯罪嫌疑人攜款潛逃，或畏罪潛逃,以至自殺事件的發(fā)生,也不給犯罪嫌疑人及家屬親友以說情干擾辦案的機會,務必使犯罪受到法律追究。
（編輯 杜林杰）
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