光大證券“烏龍指”事件繼續(xù)發(fā)酵。1日光大證券發(fā)布公告稱，公司助理總裁楊赤忠和董事會秘書梅鍵已于8月31日提交辭職報告。此前證監(jiān)會8月30日通報，光大被罰沒5.23億元。
光大證券三高管辭職
光大證券9月1日發(fā)布公告稱，8月31日，公司董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務。公告稱，在公司正式聘任董事會秘書之前,由公司副總裁薛峰代行董事會秘書職責。
至此，受累“烏龍指”事件，公司已有三名高管相繼辭職。此前，作為此次重大風險事故的核心人物，公司總裁徐浩明已經辭職。因烏龍事件多位券商高管引咎辭職，在A股市場上尚屬首例。
此前，光大證券內部人士在事件之初確認公司策略投資部門負責人楊劍波被公司暫停職務，協(xié)助監(jiān)管部門調查處理。策略投資部正是造成A股異動的“罪魁禍首”。
8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后披露的信息顯示，當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。證監(jiān)會在調查后認定這一行為是內幕交易。
五高管共罰260萬
8月30日下午，證監(jiān)會通報了對“8·16”光大證券事件的處罰結果，光大證券被罰5.23億元，除固定收益外的自營業(yè)務被暫停；暫停批準公司新業(yè)務的申請；責令公司整改并處分有關責任人員。
對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。公司董秘梅鍵也因為輕率否認烏龍交易而被罰20萬元。五名高管因“烏龍指”事件遭遇罰款總額達260萬元。
光大證券1日發(fā)公告表示，公司已經收到行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書。
光大證券已于8月30日停牌，停牌前光大證券報10.07元，較烏龍交易事發(fā)前下跌17%。按照341800萬總股本計算，公司市值蒸發(fā)70億。
三高管離職光大證券步入動蕩 分析稱還將面臨大損失
對于光大證券而言，高管的紛紛離職可能只是一場劇烈動蕩的開始。單從財務來看，光大證券此前曾表示，當日盯市損失約為1.94億元，再加上此次罰沒的5.23億元，即使不計算自營業(yè)務停止、新業(yè)務暫停審批以及后續(xù)投資者索賠訴訟帶來的損失，光大證券此次損失的規(guī)模也將達到7.71億元之巨。
除了上述可以初步計算的損失外，光大證券還面臨巨大的潛在損失：一方面，因自營業(yè)務被停止，光大證券目前擁有的大量股票無法賣出，將嚴重影響其現(xiàn)金頭寸；另一方面新業(yè)務的暫停審批以及資金緊張，也會使得光大在創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展上大大落后于其他券商，在競爭中處于極度不利的位置。
一位證券業(yè)人士對《經濟參考報》記者說，最糟糕的情況是，光大證券可能重蹈當年327國債期貨事件中萬國證券的覆轍，最終被收購?！肮獯笞C券的命運取決于背后光大集團的態(tài)度，考慮到券商牌照資源的重要性，破產及被兼并的可能性并不大，但毋庸置疑，在未來一段時間內受到人事動蕩及整改的影響，其各項業(yè)務都將不可避免受到波及?！保▉碓础缎戮﹫蟆贰督洕鷧⒖紙蟆罚?/p>
掃一掃上新西部網(wǎng)
不良信息舉報窗口
